外资银行员工侵占巨额资金暴露管理漏洞上海银保监局开出千万罚单-搜搜看看

上海银保监局7月9日发布通报，对发生员工职务侵占案件的裕信银行上海分行开出千万元的巨额罚单。

根据通报，前期上海银保监局在工作中发现，意大利裕信银行股份有限公司上海分行员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。对此，上海银保监局第一时间成立案件督查组督导银行进行案件调查，并及时对银行进行现场检查。检查发现，裕信银行上海分行风险管理缺位，合规、内审等部门未能有效发挥监督制约和预防保护作用，案件防控工作有效性严重不足。这名员工利用银行在内部控制、风险管理、系统建设等方面存在的严重漏洞，无指令办理部分账户资金对外支付，盗用复核人密码，将资金划转入由其实际控制的账户。

为此，上海银保监局依法作出行政处罚，对裕信银行上海分行处以罚款1030万元人民币；对涉案人员韩某某禁止终身从事银行业工作；对时任该分行行长予以警告，并取消其银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。同时，责令该行对有关责任人严肃给予内部问责。

针对该案件暴露出的银行在风险管理和内部控制中存在的问题，上海银保监局组织召开辖内相关机构案件防控工作会议，以案为鉴，督促落实案件防控主体责任，切实做到严风险管控、严合规建设、严员工管理，努力消除案件风险隐患，防范欺诈风险。同时，要求相关机构进行专项风险排查，对发现的问题进行全面整改。

来源：新民晚报谈璎（首席记者谈璎）

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外资银行员工侵占巨额资金暴露管理漏洞上海银保监局开出千万罚单

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